La Securities and Exchange Commission des États-Unis a intenté une action civile mardi à l'encontre de trois anciens dirigeants de Tricolor, une société texane de vente de voitures d'occasion et de crédit auto à risques qui a fait faillite en septembre 2025.
La plainte de la SEC désigne l'ancien PDG Daniel Chu, le CFO Jerome Kollar et le Directeur financier senior Ameryn Seibold, les accusant d'avoir violé les dispositions antifraude des lois américaines sur les valeurs mobilières. Le régulateur affirme que les dirigeants ont fait des déclarations fausses et trompeuses sur l'état financier de l'entreprise au moins depuis 2020 jusqu'à sa chute, tout en levant 1,9 milliard de dollars grâce à des offres de titres garantis à l'actif.
Les procureurs ont déposé séparément des accusations criminelles parallèles en décembre. Chu a affirmé ne pas être coupable de tous les huit chefs d'inculpation mentionnés dans l'acte d'accusation, et un juge fédéral a rejeté, au début du mois, sa demande de retrait du chef d'inculpation principal.
La SEC demande le recouvrement des gains illicites, des sanctions et l'exclusion permanente de M. Chu et M. Kollar afin qu'ils ne puissent plus exercer les fonctions d'officier ou directeur d'une société publique. Le régulateur allègue que les cadres supérieurs ont doublé leurs garanties avec des prêts sur plusieurs millions de dollars à des particuliers dans le secteur automobile, ce qui a miné l'intégrité des marchés du crédit privés.
David Woodcock, Directeur de l'application des règles de la SEC, a déclaré : « Nous affirmons que ces défendeurs ont fraudemment induit des investisseurs à croire qu'ils possédaient des garanties fictives et ont violé l'intégrité de nos marchés privés de crédit. »
L'avocat de Daniel Chu, Matthew Schwartz de Boies Schiller Flexner, a qualifié l'action de la SEC de « réédition » des allégations antérieures, dont plusieurs sont, selon lui, inexactes. « Nous espérons avoir une audience complète et équitable dans la salle d'audiences », a déclaré Schwartz.
