La Commission de négociation pour matières premières des États-Unis (CFTC) a finalisé les accords de consentement mardi contre l’ancien PDG d'Alameda Research, Caroline Ellison, et le cofondateur de FTX, Zixiao « Gary » Wang, mettant fin à des actions d'exécution civiles liées à la faillite de FTX Trading Ltd.
Selon les ordonnances déposées dans le district sud de New York, les deux cadres ont été interdits de commerce pendant cinq ans et de participer à n'importe quel marché réglementé par la CFTC. M. Ellison a en outre été interdit de s'inscrire auprès de la commission pendant 10 ans, tandis que M. Wang fait face à une interdiction d'inscription de huit ans. La CFTC a noté que les deux individus avaient fourni une assistance importante dans ses enquêtes en cours concernant FTX, malgré leur rôle dans des activités frauduleuses à ces sociétés.
Les accords de règlement terminent les actions en application de la loi engagées en décembre 2022, lorsque la CFTC a désigné Ellison, Wang et l’ancien PDG de FTX, Sam Bankman-Fried, comme defendants dans une plainte faisant état d’un détournement des fonds des clients. FTX et Alameda ont été respectivement ordonnés en août 2024 de verser 12,7 milliards de dollars en réconciliation et restitution aux usagers concernés.
Ellison, Wang et Nishad Singh, ancien directeur de l'ingénierie de FTX, ont été inculpés de fraude pénale et ont ensuite témoigné contre Bankman-Fried lors de son procès. Bankman-Fried a été déclaré coupable et jugé à 25 ans de prison, tandis que Ellison a été condamné à deux ans de prison et libérée plus tôt en janvier. Singh et Wang ont chacun pu bénéficier d'un réajustement de la durée de leur peine.
La CFTC a également noté une amende de 3,7 millions de dollars imposée à M. Singh dans le cadre d'une procédure judiciaire connexe, reflétant le maintien de la surveillance de la part du régulateur envers les anciens dirigeants de FTX impliqués dans le schéma de fraude.
