La Commission des commerces des produits de base des États-Unis a imposé des interdictions commerciales de cinq ans à l'ex-directrice générale d'Alameda Research, Caroline Ellison, et au co-fondateur d'FTX, Zixiao « Gary » Wang, dans le cadre d'une action d'application de 2022 liée à l’effondrement de la bourse crypto.
Les ordonnances de consentement, entrées mardi par le tribunal districtal des États-Unis pour le district sud de New York, comprennent également un interdit de registration de 10 années pour Ellison et un interdit de 8 années pour Wang. La CFTC a fait référence à leur «aide matérielle» dans l'enquête relative à FTX, selon le directeur de l'exécution David Miller. La procédure civile reste distincte des procédures criminelles en cours impliquant l'utilisation abusive des fonds des clients chez FTX, où Ellison a été condamné à deux ans de prison et Wang à une peine d'emprisonnement déjà purgée.
Dans un développement juridique distinct mercredi, les procureurs américains du district sud de New York ont formulé une opposition à une motion visant à abandonner les accusations portées contre Gannon Ken Van Dyke, un soldat américain accusé d’avoir réalisé plus de 400 000 dollars grâce à des contrats liés à des événements sur la plate-forme de marché de prédictions Polymarket à l’aide d’informations non publiques. Van Dyke était associé à l’opération militaire de janvier qui a permis de destituer le président vénézuélien Nicolás Maduro.
La requête de dismissal du soldat, déposée le 31 juillet, faisait valoir que le traitement par la Commodity Exchange Act des contrats d'événements comme des « swaps » sous la compétence de la CFTC était "ambiguë". Les avocats du gouvernement américain ont répondu que les arguments de Van Dyke se fondaient sur des assertions spéculatives et des déductions impropres, affirmant que sa requête faisait appel à des déterminations de faits inadéquates à ce stade de la procédure. Le vice-procureur des États-Unis Sean Buckley a qualifié les arguments du soldat de basés sur des « conclusions erronées concernant la nature des accusations ». En date du vendredi dernier, le tribunal n'a pas encore publié de décision publique sur la requête.
