Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat am Dienstag Zustimmungsordnungen gegen die frühere CEO von Alameda Research, Caroline Ellison, und FTX-Mitbegründer Zixiao „Gary“ Wang, erlassen. So wurden die zivilrechtlichen Durchsetzungsmaßnahmen im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch von FTX Trading Ltd. abgeschlossen.
Gemäß den Anordnungen, die im südlichen Distrikt von New York ergangen sind, erhielten beide Führungskräfte ein fünfjähriges Trader-Verbot und dürfen nicht an CFTC-regulierten Märkten teilnehmen. Ellison wurde zudem für 10 Jahre vom Registrierungsverfahren bei der Kommission ausgeschlossen, während Wang einem achtjährigen Registrierungsverbot ausgesetzt ist. Die CFTC wies darauf hin, dass beide Personen trotz ihrer Rollen in betrügerischen Aktivitäten bei den Unternehmen wesentliche Unterstützung in den laufenden Untersuchungen im Zusammenhang mit FTX leisten.
Die Abmachungen beenden die Durchsetzungsmaßnahmen, die im Dezember 2022 eingeleitet wurden, als die CFTC Ellison, Wang und den ehemaligen CEO von FTX, Sam Bankman-Fried, als Kläger in einer Beschwerde aufgeführt hat, in der die Misshandlung von Kundenmitteln vorgeworfen wird. FTX und Alameda wurden im August 2024 jeweils dazu verurteilt, 12,7 Milliarden US-Dollar an Rückgriff und Rückzahlung an betroffene Nutzer zu zahlen.
Ellison, Wang und der ehemalige Engineering-Direktor von FTX, Nishad Singh, wurden wegen strafrechtlicher Betrugsvorwürfe angeklagt und gaben später bei Bankman-Frieds Prozess aussagekräftige Zeugenaussagen. Bankman-Fried wurde verurteilt und erhielt eine 25-jährige Haftstrafe, während Ellison eine zweijährige Strafe erhielt und im Januar frühzeitig entlassen wurde. Singh und Wang wurden jeweils die vom Gericht verhängte Haftstrafe angerechnet.
Die CFTC erinnerte außerdem an einen separaten Strafbetrag in Höhe von 3,7 Millionen Dollar, den Singh in einem beziehenden Zivilprozess zahlen musste, was die fortschreitende Strafverfolgung der Regulierungsbehörde gegenüber ehemaligen Führungskräften von FTX widerspiegelt, die an dem Betrugsplan beteiligt waren.
