Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (Finma) stellt ihre UBS-Aufsichtsabteilung per 1. Januar 2027 neu auf. Die Behörde bestätigte die Umstrukturierung gegenüber Finanzmedien und teilte mit, dass die Abteilung weiterhin vier Gruppen umfassen wird.
Der neuen Struktur zufolge zielt die Massnahme darauf ab, die präventive Aufsicht in vier zentralen Bereichen zu stärken: Finanzielle Resilienz, operationelle Resilienz, Marktverhalten und Unternehmensführung. Weitere Details zu den organisatorischen Änderungen nannte die Behörde nicht. Christian Capuano war vor rund einem Jahr zum leitenden Aufseher für die UBS ernannt worden.
Die Reorganisation folgt auf einen Personalabgang Ende Juni, bei dem ein langjähriger Kadermitarbeiter entlassen und von seinen Aufgaben entbunden wurde. Der Angestellte, der fast zwanzig Jahre für die Behörde tätig war und das Team für die Investmentbanking-Aufsicht von Grossbanken aufgebaut hatte, wurde Berichten zufolge nach Vorfällen im Zusammenhang mit unangebrachten Äusserungen entlassen, darunter Anspielungen auf den Geburtstag von Adolf Hitler am 20. April. Obwohl fachlich sowohl von Kolleginnen und Kollegern als auch von den beaufsichtigten Instituten geschätzt, zog das Verhalten des Beamten interne Disziplinarmassnahmen nach sich.
Finma-Direktor Stefan Walter hat dem Vernehmen nach Anfang 2026 beschlossen, eine externe Anwaltskanzlei mit der Untersuchung der Angelegenheit zu beauftragen, anstatt den Weg über die interne Compliance zu wählen. Die Behörde bestritt das Mitwirken des Direktors auf Anfrage hin nicht. Das Disziplinarverfahren wurde angeblich von zwei Mitarbeitern ausgelöst, die zuvor von der Credit Suisse rekrutiert worden waren und zunächst im UBS-Aufsichtsteam gearbeitet hatten, bevor sie in den neu geschaffenen Bereich für integrierte Risikoexpertise wechselten.
Die Finma lehnte es ab, sich zum konkreten Einzelfall zu äussern oder allgemeine Grundsätze zum Arbeitsplatzverhalten in Bezug auf anstössige Bemerkungen darzulegen. Die Behörde erklärte, die Aufsicht über die UBS, einschliesslich des Investmentbanking-Sektors, sei vollumfänglich gewährleistet, wenngleich sie noch keinen Nachfolger für die Leitung des Investmentbanking-Aufsichtsteams benannt hat.
